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俄罗斯联邦保护竞争法(四)

【所属类目】:民商法类      【添加时间】:2018-3-7 16:23:39      【关键字】:俄罗斯 保护 竞争      【点击】:206     

俄罗斯联邦保护竞争法(四)

 

第八章 违反反垄断法应承担的责任

 

第36条必须执行反垄断机构的决议和指令

商业组织和非商业组织(含领导人)、联邦执行权力机构(含领导人)、俄罗斯联邦主体执行权力机构(含领导人)、地方自治机构(含领导人)、其他履行上述机构职能的机构和组织,以及国家预算外基金(含领导人)、自然人包括个体经营者,必须在反垄断机构决议和指令规定的时间内执行反垄断机构决议和指令。

第37条违反反垄断法应承担的责任

1. 联邦执行权力机构、俄罗斯联邦主体国家权力机构、地方自治机构的领导人,以及其他履行上述机构职能的纲要和组织的领导人、商业和非商业组织及其领导人、自然人包括个体经营者,将按照俄罗斯联邦法律规定承担责任。

2. 本条第1部分中涉及的人员和组织被追究责任,但不免除其执行反垄断机构决议和指令的义务,不免除向反垄断机构报批或报备的义务,也不免除按照反垄断法规定应采取实际措施的义务。

第38条对商业组织和从事经营活动并获得收入的非商业组织强制分拆或剥离

1. 如果占支配地位的商业组织存在系统性的垄断行为,以及非商业组织的活动为其带来收入,法院有权根据反垄断机构的提诉(反垄断机构提诉信贷机构要与俄罗斯联邦中央银行协商)裁决对上述组织和机构采取拆分措施,或裁决从中剥离出一个或数个组织。被强制分拆出来的组织不得再组成关联人。

2. 如果同时符合下述情形,为了发展竞争,法院可裁决对商业组织强制分拆或裁决从商业组织中剥离出一个或数个商业组织:

1) 商业组织的下属机构有可能分开独立经营;

2) 商业组织的各下属机构不存在技术上的相互联系(如商业组织下属机构30%或不超过30%的产品总量、设计量和服务量的为商业组织下属其他机构使用);

3) 在相应商品市场上存在被重组后成立的新法人自主经营的可能性。

3. 法院做出对商业组织强制分拆或从商业组织中强制剥离出一个或数个商业组织的裁决,以及对从事盈利活动的非商业组织进行强制分拆或剥离的裁决后,商业组织和非商业组织的所有权人及其授权机构必须在裁决规定的时间内执行裁决规定。法院裁决的执行时间不少于6个月。

 

第九章 对违反反垄断法事件的审理

 

第39条对违反垄断法事件进行立案的依据,以及在对违反反垄断法事件的审理中发现行政违反行为的处理办法

1. 反垄断机构在权限范围内可对违反反垄断法的事件进行立案和审查,并根据审查结果制定决议和发出指令。

2. 对违反反垄断法事件的立案和审查的依据可以是:

1) 收到来自国家机构或地方自治机构对存在违反反垄断现象的指证材料(下称材料);

2) 法人或自然人的举报(下称举报);

3) 反垄断机构发现违反反垄断法的现象;

4) 媒体对存在违反反垄断法现象的报道;

5) 在检查工作中发现商业组织、非商业组织、联邦执行权力机构、俄罗斯联邦主体执行权力机构、地方自治机构、其他履行上述机构职能的机构和组织、国家预算外基金有违反反垄断法的行为。

3. 反垄断机构对违反反垄断法案件的审理可在违法行为发生地、举报人或资料提交人所在地和居住地进行。联邦反垄断机构有权审查所有违反反垄断法的案件,不受地点或地区限制。

4. 反垄断机构向其他地方反垄断机构移交举报、材料和卷宗的规则由联邦反垄断机构制定。

5. 反垄断机构在对违反反垄断法案件的审查过程中发现能够证明存在行政违法的事实,反垄断机构可按俄罗斯联邦法律规定的程序对行政违法事实立案。

第40条违反反垄断法案件审查委员会

1. 审查每一宗违反反垄断法案,反垄断机构都要按照本联邦法律规定程序组建违反反垄断法案审查委员会(下称委员会)。委员会以代表反垄断机构。委员会人员构成及委员会主席由反垄断机构批准。

2. 委员会成员由反垄断机工作人员组成。委员会主席可以由反垄断机构领导(译注:署长)或其副职(译注:副署长)担任。委员会成员不得少于3人。委员会成员由反垄断机构的决议做出调整,并说明原因。

3. 在对银行服务市场上的信贷机构违反反垄断法案的审查过程中,要有来自俄罗斯联邦中央银行的代表任委员会常任成员,且代表总数应占委员会成员半数。

4. 在对由联邦政府证券市场管理机构发放经营许可的金融机构违反反垄断法案的审查过程中(信贷机构除外),委员会中应有来自相应联邦政府机构的代表,且代表总数占委员会成员半数。

5. 按照本条第3和4部分规定组成的违反反垄断法案审查委员会成员(含委员会主席)数量应为偶数。

6. 如果出席委员会会议的人数不少于委员会成员总人数50%,同时也不少于3名委员会成员,委员会有权对违反反垄断法案进行审查。

7. 在委员会对违反反垄断法案进行审查的过程中出现的问题,由委员会采取多数表决票制决定。如果表决票数相同,委员会主席的表决票为最后决议意见。委员会成员无权投弃权票。表决过程中委员会主席最后投票。

第41条委员会制定的决议文件

1. 委员会可以制定裁定文件、决议文件和指令文件。

2. 在委员会对违反反垄断法案的审查结案会议上通过决议。委员会的决议应制备成文件,由委员会主席和所有出席委员会会议的成员签署。不同意委员会决议的委员会成员,必须签署委员会通过的决议文件,并以书面形式说明对文件的不同意见。应制备委员会决议文件一份,并归入相应卷宗。

3. 关于违反反垄断法案的决议应包括下述内容:

1) 关于是否存在结案依据的结论;

2) 关于被审查人是否存在违反反垄断法的行为(不作为);

3) 关于是否有必要对被审查人发出具有约束力的含保护竞争措施清单的指令结论;

4) 反垄断机构是否有必要采取制止或(消除)违反反垄断法行为后果的行为和保护竞争的措施(其中包括是否有必要向法院提诉、是否有必要向护法机构转交资料、是否有必要向国家机构或地方自治机构提出采取保护竞争措施的建议);

5) 反垄断机构在对竞争环境进行分析的过程中对违反反垄断法行为进行审查的结论,但对不需要在审查时要进行竞争分析的违反反垄断案除外。

4. 委员会根据决议发布指令。对每个具体的法人或自然人单独制作指令文件。被指令的法人或自然人应在指令规定时间内执行指令。指令应由委员会主席和所有参加会议的委员会成员签署。

5. 在本章规定的条件下,委员会主席或委员会可提出裁定文件。裁定文件应单独制作成文件,由委员会主席和委员会成员签署,并送交所有参与被审查事件的法人或自然人,以及其他本章规定有关的法人或自然人。

6. 联邦反垄断机构制定委员会的文件格式。

第41.1条对违反反垄断法案的审查回溯期

不对3年前的违反反垄断法的行为不做立案审查,对已经立案的应终止审查。对于连续性的违反反垄断法的行为,则自违法行为终止日或违法行为发现日起的3年后,不再立案审查,已经立案的应停止审查。

第42条参与违反反垄断法案的法人和自然人

1. 参与违反反垄断法案的法人和自然人可以是:

1) 举报人,指提出举报的法人和自然人,以及提出指证材料的国家机构和地方自治机构;

2) 案件的被审查人,指举报和材料所针对的对象,或反垄断机构在其行为(不作为)中发现违反反垄断法的行为的法人或自然人。自立案起上述对象或法人和自然人即为违反反垄断法案的被审查人;

3) 相关人员,是指由于审查违反反垄断法案其权利和合法利益受到影响的法人和自然人。

2. 在对违反反垄断法案的审查过程中,参与该案的法人和自然人有权独立或通过代理人维护自己的权利和义务。

3. 在对违反反垄断法案的审查过程中,如果委员会认定除被审查人外,在其他法人和自然人的行为(不作为)中也存在违反反垄断法的事实,委员会可把该法人和自然人作为案件的被审查人。如果没有发现能够说明被审查人中的某一方有违反反垄断法的事实,可做出裁决,终止该方继续作为案件中的被审查人。裁决复印件应立即送交案件的各参与方。

4. 违反反垄断法案审查委员会有权邀请鉴定专家、翻译人员以及其他掌握对委员会所审查内容有关信息的人员参与审查工作。鉴定专家、翻译人员以及其他掌握与委员会审查内容相关信息的人员不得作为被审查案件的相关参与人员。委员会应就邀请鉴定专家、翻译人员以及其他掌握与委员会审查内容相关信息的人员制定裁决,并于裁决后3天内将裁决书复印件送交上述被邀请人员。

第43条违反反垄断法案涉案人员的权利

从对违反反垄断法案立案时起,涉案人员有权阅读立案材料,可以对材料做摘录,有权提出证据并了解立案方持有的证据,向其他涉案人员提出问题,提出申请,以书面或口头形式向委员会做出解释,对在案件审查过程中出现的所有问题陈述自己的理由,了解其他涉案人员的辩护材料,对其他涉案人的辩护材料和证词提出反对意见。

第44条对举报和材料的审查,以及对违反反垄断法事实进行立案

1. 反垄断机构在收到举报或材料的一个月内进行审查。如果因为缺少证据或证据不足,不足以做出是否存在违反反垄断法事实的结论,反垄断机构为了收集和分析更多证据,有权延长对举报或材料的审查时间,但延长时间不得超过2个月。反垄断机构应以书面形式通知举报人关于延长对举报或材料审查时间的决定。

2. 在对举报或材料进行审查的过程中,反垄断机构有权按照俄罗斯联邦国家保密法、银行秘密法、商业秘密法或其他应受法律保护的秘密的法律规定,从自然人或法人、国家机构、地方自治机构获取与举报或资料中内容相关的文件、信息、书面或口头说明资料。

3. 根据对举报或材料的审查,反垄断机构可通过如下一项决议:

1) 对违反反垄断法的行为进行立案;

2) 由于缺少违反反垄断法的事实,不予立案。

4. 如果反垄断机构决定做违反反垄断法立案,反垄断机构应发出立案命令,并建立委员会。命令的复印件应在发布日起3天内送交检举人和案件被审查人。

5. 反垄断机构做出不予立案的决定后,应在本条第1部分规定的时间内把决定送交举报人。

6. 委员会主席在发布做违反反垄断法立案和成立委员会的指令后的15日内,做开始对案件进行审查的裁决,并把裁决书复印件交涉案人员。

第45条对违反反垄断法案的审查

1. 自反垄断机构做出开始立案审查的裁决日起的3个月内,由委员会对违反反垄断法案进行审查。如果反垄断机构认为有必要获得补充信息,或在本章规定情形下,委员会可以延长规定的审查时间,但延长不得超过6个月。委员会做出延长审查时间的裁决,并将裁决的复印件交相关涉案人员。

2. 要在委员会会议上审查违反反垄断法案。所有涉案人员应被告知会议时间和地点。在涉案人员收到会议时间和地点的通知,但不能出席委员会会议的情况下,委员会有权在其缺席情况下开会。委员会有权对会议做会议纪录或制作录音资料,同时应在会议纪要中注明对委员会会议采用了录音技术手段。

 3. 委员会主席:

1)宣布委员会会议开始;

2) 宣布委员会人员组成;

3) 宣布应审查的案件,检查涉案人员出席委员会会议的情况,检查出席人员的权限,确定应出席但未出席会议的人员是否接到通知,是否有不出席会议的原因;

4) 说明与案件审查过程中的有关规定事项;

5) 向涉案人员解释其拥有的权利,决定在案件审查期间其行为是否可以继续;

6) 主持委员会会议,保障对证据和情况全面研究的条件,保障审议涉案人员提出的声明和辩护内容;

7) 采取措施保障委员会会议应有的会议秩序。

4. 在委员会会议上:

1) 听取涉案人员的陈述;

2) 听取和讨论辩护词,就辩护内容通过决议,并写入会议纪要;

3) 研究证据;

4) 听取涉案人员对自己提供的证据的意见和解释;

5) 听取和讨论被邀请参加会议的鉴定专家的意见;

6) 听取掌握与被审查案件有关情况的人员的发言;

7) 根据涉案人员的辩护,或按照委员会的提议,讨论是否应该及是否有必要宣布休会、会议延期或停止对案件的审查。

5. 在对违反反垄断案的审查过程中,委员会有权要求涉案人员提供与案件审查过程中出现的问题有关的文件、资料和书面说明,以及有权邀请其他人员参与审查。

6. 在研究违反反垄断法案的证据、涉案人员对自己立场的陈述、鉴定专家的结论以及对掌握与委员会所审查案件相关的信息的人员的问询后,委员会主席宣布结束对案件的审查,并请涉案人员及其他人员离场,由委员会做出决议。

第46条委员会会议休会

1. 按照违反反垄断法案件涉案人员的辩护,以及委员会自己的提议,委员会有权宣布委员会会议休会,休会期不超过7天。

2. 休会期结束后委员会继续对违反反垄断法案进行审查,直至下次休会。委员会对在休会前研究过的证据不再进行复审。

第47条延期和终止对违反反垄断法案的审查

1. 委员会有权依据下述情形延期审查违反反垄断法案:

1) 由于涉案人员或其代表有正当理由无法出席委员会会议,并有相关证明文件,这时可按照涉案人员的请求延期;

2) 有必要获得补充证据;

3) 需要邀请有利于案件审查的人员以及委员会认为有必要参加对案件审查工作的人员参加会议;

4) 在审查过程中发现了被审查人的其他与已经立案的行为(不作为)不同的违反反垄断法的行为(不作为);

5) 本章规定的其他情形。

2. 在延期审查违反反垄断法案时,不中断计算对该案审查规定的时间。在委员会下次会议上审查工作要从开始延期的时间起计时。

3. 在下述情形下,委员会可以在一段时间内停止对违反反垄断案的审查:

1) 反垄断机构、法院和侦查机构对另一案件的审查与正在审查的违反反垄断法案的有关;

2) 需要进行鉴定。

4. 在停止对案件的审查时,要中断计算对违反反垄断案的审查时间,并在重新开始审查时继续重新计算规定审查时间。

5. 关于延期、停止和恢复对违反反垄断法案的审查,委员会要做出裁决,裁决复印件在公布裁决日后的3天内交涉案人员。关于进行鉴定的裁决书也在公布裁决日后的3天内交鉴定专家。

第47.1条对违反反垄断法案的分案或合并案审查

1. 反垄断机构可按照涉案人员的请求,或依据自己的建议,按照反垄断机构规定的程序,并为了对案件进行全面和客观的审查,有权对二宗及以上违反反垄断法案合并审查,或把一宗案分成数宗案单独进行审查。

2. 反垄断机构应就并案或分案审查制定正式裁决文件。

3. 由反垄断机构的命令决定对合并后的或分拆后的案件进行审查的委员会成员的组成。

第48条终止对违反反垄断法案的审查

1. 在下述情形下,委员会可以终止对违反反垄断法案的审查:

1) 违反反垄断法的行为人主动停止违反反垄断法的行为并主动消除违法造成的后果;

2) 在委员会审查的行为(不作为)中,没有违反反垄断法的事实;

3) 作为案件唯一被审查者的法人已经注销;

4) 作为案件唯一被审查人的自然人死亡;

5) 法院对委员会审查的行为(不作为)做出的裁决有是否存在违反反垄断法事实的结论。

2. 由委员会按照本联邦法律第41条规定做出终止对违反反垄断法案的审查的决定。如果按照本条第1部分第1款规定终止对案件的审查,决议的结论部分应包括确认存在被审查人有违反反垄断法的事实。

第49条委员会制定关于违反反垄断法案的决议

1. 委员会在对违反反垄断法案做出决议时:

1) 对涉案相关人的证据和证词进行分析和评价;

2) 分析和评估鉴定专家和结论和说明,以及对掌握与委员会审查内容相关情况的人员的结论和说明进行分析和评估;

3) 明确指出委员会审查的行为(不作为)违反的是哪些俄罗斯联邦反垄断法及其他法律的规定;

4) 规定涉案人员的权利和责任;

5) 关于下述问题的结论:发布指令以及指令的内容;实施其他消除和(或)防止违反反垄断法的实际措施的必要性,其中包括向护法机构送交有关材料,向法院提起诉讼和向国家机构或地方自治机构发出建议的问题。

2. 委员会制定的关于违反反垄断法的决议应在案件审查结束时予以公开。公开时可以只公开决议的结论部分。应在公布决议结论部分后的10个工作日内把决议全部制备完毕。决议复印件应立即寄给或交给涉案人员。决议最终文本的制定日期为实际通过决议的日期。

第50条对违反反垄断法案的指令

1. 根据对违反反垄断案的审查结果,在委员会决议的基础上,委员会向案件被审查人发出指令。

2. 对违反反垄断法案的指令与决议同时制备。指令的复印件应立即寄送或交给应按指令采取决议规定的实际措施的相关方。

第51条执行对违反反垄断法案的指令。不执行向联邦预算缴纳垄断或不正当竞争收入指令的后果

1. 须在规定时间内执行对违反反垄断法案的指令。反垄断机构对指令的执行情况实行监督。

2. 未在规定时间内执行对违反反垄断法案的指令的将被追究行政责任。

3. 按照本联邦法律规定程序被认定为垄断行为或不正当竞争行为(不作为),同时按照反垄断法也属于应被禁止的行为的实际行为人,必须按照反垄断机构的指令向联邦预算上缴由于上述行为(不作为)产生的收入。如果不执行指令,垄断或不正当竞争收入将按反垄断机构的诉讼被追缴入联邦预算。

4. 未按照规定时间执行对违反反垄断法案的指令,是指在指令规定时间内部分执行了这一指令或者没有执行这一指令。不按指令规定的时间执行指令是违反反垄断法。

5.  委员会可以根据被审查人的合理请求延长对违反反垄断案的指令执行时间,但不得超过6个月。关于延长指令执行时间的申请书应在指令规定执行到期前20个工作日内报反垄断机构。

6. 委员会主席和委员会成员签署关于延长或拒绝延长指令执行时间的裁决,并在收到延期申请日后的10个工作日内以挂号信并要求签署收件回执的方式寄被审查人。

7. 如果对不按照规定时间执行指令的人追究行政责任,委员会在做出进行行政处罚决议后的5个工作日内做出裁决,以规定新的对此前指令的执行时间。该裁决由委员会主席和委员会成员签署,以挂号信并要求签署收件回执的方式寄被审查人,或直接交给被审查人签收。

第52条对反垄断机构决议和指令提出申诉的程序

可在通过决议或发出指令后的3个月内对反垄断机构的决议或指令提出申诉。如果向法院或仲裁法院起诉,则对反垄断机构指令的执行时间暂停至法院判决生效日。

 

第十章  最后条款及本联邦法律生效

 

第53条最后条款

1. 自本联邦法律生效日起,下述法律中的部分内容失效(略):

2. 自本联邦法律生效日起,至把其他与保护俄罗斯市场竞争、防止和制止垄断和不正当竞争行为相关的联邦法律和俄罗斯联邦法规按照本联邦法律进行修改前,这些法律和法规只适用与本联邦法律不存在冲突的内容。

3. 在本联邦法律第17.1条第5部分做出对签署本联邦法律第17.1条第1和3部分的合同签署权的招投标或拍卖的规定前,对此类合同签署权的招投标活动按照2005年7月21日第115号联邦法律《租让协议法》规定的办法进行,而对此类合同签署权的拍卖活动按照2001年12月21日第178号联邦法律《国家所有制资产和地方自治体所有制资产私有化》规定的办法进行。

4. 2015年前允许不经招投标或拍卖可续签本联邦法律第17.1条第1和3部分规定的、且在2008年7月1日前签署的租赁合同。原租赁合同的经营主体应为中小企业,但2007年7月24日第209号联邦法律《关于发展俄罗斯联邦中小企业》第14条第3部分规定的中小企业,以及从事矿产开发的中小企业除外(不含从事通用型矿产开采的中小企业),同时,在签署续签此类租赁合同时不存在按照民法规定的提前解约的依据。在符合上述条件的情形下,可续签本条规定的租赁合同,但续签合同的有效时间不得超过2015年7月1日。

5. 2011年1月1日前关于举行本联邦法律第17.1条第1和3部分规定的合同签署权的招投标或拍卖活动的信息,刊登在由俄罗斯联邦政府授权的、由俄罗斯联邦执行权力机构规定的用于刊登招投标信息的俄罗斯联邦政府官方网站、俄罗斯联邦主体国家权力最高执行机构官方网站和地方自治体官方网站。同时,关于举行招投标或拍卖活动的信息、招投标或拍卖活动的变更信息、停止举行招投标和拍卖活动的信息也要在正式出版物上刊登。正式出版物由俄罗斯联邦政府授权的联邦执行权力机构、俄罗斯联邦主体国家权力最高执行机构和地方自治机构经竞争程序选定。

第54条本联邦法律生效

本联邦法律自正式公布之日起90天后生效。

 

莫斯科                                                           俄罗斯联邦总统

2006年7月26日第135号                                                 В.В.普京


责任编辑:吴庆峰
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