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俄罗斯联邦保护竞争法(三)

【所属类目】:民商法类      【添加时间】:2018-3-7 16:21:59      【关键字】:俄罗斯 保护 竞争      【点击】:303     

俄罗斯联邦保护竞争法(三)

 

第六章 反垄断机构的职能和权限

 

第22条反垄断机构的职能

反垄断机构履行下述基本职能:

1) 对联邦执行权力机构、俄罗斯联邦主体国家权力机构、地方自治机构、其他履行上述机构职能的机构或组织,以及国家预算外基金、经营主体、自然人对反垄断法的遵守情况实行国家监督,其中包括土地、矿产、水资源和其他自然资源的使用和开发领域的反垄断法遵守情况的国家监督;

2) 发现违反反垄断法的事实,采取措施制止违反反垄断法的现象,并追究违法者责任;

3) 防止联邦执行权力机构、联邦主体国家权力机构、地方自治机构、其他履行上述机构职能的机构或组织,以及国家预算外基金、经营主体和自然人的垄断行为、不正当竞争行为和其他违反反垄断法的行为;

 4) 对经济集中实行国家监督,其中包括土地、矿产、水资源和其他自然资源领域经济集中的国家监督,以及对按照联邦法律规定举行的招投标活动的国家监督。

第23条反垄断机构的权限

1. 反垄断机构有权:

1) 立案和审议违反反垄断法的案件;

2) 按照本联邦法律的规定,向经营主体发出具有约束力的指令,指令内容可以是:

а) 终止限制竞争的协议和(或)制止限制竞争的协同行为,并采取实际措施保护竞争;

б) 停止经营主体滥用支配地位,并采取实际措施保护竞争;

в) 停止对参加招投标活动制定的违反非歧视原则的规定;

г) 停止不正当竞争;

д) 禁止可能阻碍产生竞争的行为和(或)可能导致限制、排除竞争和违反反垄断法的行为;

e) 消除违反反垄断法所引起的后果;

ё) 停止其他违反反垄断法的行为;

ж) 恢复违反反垄断法前的状态;

з) 反垄断机构在审议已经或可能违反垄断法的案件过程中得到投诉,或在对经济集中实行国家监督的过程中可以指令签署合同、改变合同条款或终止合同;

и) 把违反反垄断法的非法所得上缴联邦预算;

к) 反垄断机构在审议已经或可能违反垄断法的案件过程中得到投诉,或在对经济集中实行国家监督的过程中,可以指令改变或限制使用企业名称;

л) 改进经济、技术、信息和其他条件,以消除歧视条件和防止出现歧视;

м) 要求采取保护竞争的实际措施,其中包括按照联邦法律或其他法规规定的程序,保障使用生产用电力或其他信息;要求按照联邦法律和其他法规规定的程序,提供工业产权保护、转让或禁止转让资产权利,要求按照联邦政府规定在商品交易市场交易的商品的上市起始价须与反垄断机构事先磋商;

3) 除本部分第4款规定情形外,向联邦执行权力机构、俄罗斯联邦主体执行权力机构、地方自治机构、其他履行上述机构职能的机构或组织,以及国家预算外基金及上述所有机构的领导人发出具有约束力的指令:

а) 撤销或修改违反反垄断法的法规;

б) 终止或修改违反反垄断法的协议;

в) 终止其他违反反垄断法的行为,其中包括采取措施退返作为国家或地方自治体特惠提供的资产及其他民事权利客体;

г) 采取保护竞争的实际措施;

4) 向负责证券市场管理的联邦执行权力机构和俄罗斯联邦中央银行提出建议,要求其制定的法规符合反垄断法,和(或)在其法规和(或)行为违反反垄断法时,停止法规的效力及其相关行为;

5) 依据俄罗斯联邦法律规定的情形和程序,追究商业组织和非商业组织及其领导人、联邦执行权力机构、联邦主体执行权力机构、地方自治机构、其他履行上述机构职能的机构和组织的领导人,以及国家预算基金领导人,自然人及个体经营者违反反垄断法的责任;

6) 向仲裁法院提出有关违反反垄断法的诉讼和申请,其中包括:

а) 认定联邦执行权力机构、俄罗斯联邦主体国家权力机构、地方自治机构、其他履行上述机构职能的机构和组织,以及国家预算外基金、俄罗斯联邦中央银行的与反垄断法相矛盾的法规,其中包括对企业开展经营活动造成不合理的阻碍的法规文件或非法规文件完全无效或部分无效;

б) 认定不符合反垄断法律要求的合同完全或部分无效;

в) 要求裁定必须签署合同;

г) 要求裁定修改合同或解除合同;

д) 要求裁定在反垄断法律规定范围内注销法人资格;

e) 要求裁定把违反反垄断法的违法收入上缴联邦预算;

ё) 要求裁定追究违反反垄断法的个人的责任;

ж) 裁定招投标活动的结果无效;

з) 裁定强制执行反垄断机构的决议和指令;

7) 参与法院和仲裁法院与实施反垄断法及违反反垄断法相关的案件的审理;

8) 对占具体商品市场份额超过35%的经营主体,或符合其他联邦法律对具体商品市场规定的支配地位标准的经营主体进行注册登记(金融机构除外)(简称垄断企业登记)。俄罗斯联邦政府制定登记册和对登记的管理制度;

9) 在反垄断机构的互联网上公布涉及非确定人员利益的决议和指令;

10) 在审议违反反垄断法案件的过程中,以及在实施对经济集中的国家监督的过程中,认定经营主体的支配地位;

11) 对商业组织、非商业组织、联邦执行权力机构、俄罗斯联邦主体国家权力机构、地方自治机构、其他履行上述机构职能的机构和组织、以及国家预算外基金和自然人对反垄断法的遵守情况进行检查,从上述机构和人员处调取必要文件和信息及书面或口头说明资料,并按照俄罗斯联邦法律规定的程序,向侦查机构提出采取侦查手段的请求;

12) 在国家停止对部分商品价格调节的条件下,对负责组织该商品市场交易的法人的工作实行监督,如对电力交易市场组织者的工作监督;

13) 履行本联邦法律、其他联邦法律、俄罗斯联邦总统令和俄罗斯联邦政府决议规定的权限。

2. 除本条第1部分规定的权限外,联邦反垄断机构还可履行下述权限:

1) 制定本联邦法律第32条规定的应向反垄断机构报告交易或行为的报告的形式;

2) 与俄罗斯联邦中央银行磋商,制定认定信贷机构服务不合理高价或不合理低价的方法,以及认定占支配地位的信贷机构提供的其他金融机构无法提供的服务的不合理价格的方法;

3) 制定对竞争进行分析评估方法,用于认定经营主体支配地位,发现禁止、限制或排除竞争的现象(认定信贷企业支配地位所进行的竞争分析评估的方法,由联邦反垄断机构与俄罗斯联邦中央银行协商制定);

4) 根据本联邦法律的规定,制定和发布法规;

5) 对反垄断法的适用情况做出司法解释;

6) 按照规定的程序,对专项市场保护措施、反倾销措施和补贴措施的可能造成的结果,以及对调整海关进出口税率对俄罗斯商品市场竞争造成的后果提供结论性意见;

7) 向经营许可管理机构提出吊销或收回违反反垄断法的经营主体的部分经营活动的经营许可,或停止相关许可的效力;

8) 与国际组织、外国国家机构合作,参与制定和实施俄罗斯参与的国际合约,参与政府间或跨部门协调俄罗斯对外国际合作,参与实施与保护竞争有关的国际规划和项目;

9) 总结并分析反垄断法的实施情况,提出完善反垄断法实施工作的建议;

10) 每年向俄罗斯联邦政府提交俄罗斯联邦竞争报告,并在反垄断机构的互联网站上公布报告。

第24条反垄断机构工作人员在对反垄断法遵守情况实行监督时的权利

反垄断机构的工作人员在对反垄断法的遵守情况实行监督时,在其出示工作证和反垄断机构领导人签署的关于对反垄断法的遵守情况进行检查的命令后,有权不受任何限制的进入联邦执行权力机构、俄罗斯联邦主体执行权力机构、地方自治机构、其他履行上述机构职能的机构或组织,以及国家预算外基金、商业组织和非商业组织,以获得反垄断机构认为必要的文件和信息。

第25条关于向反垄断机构提供信息的义务

1. 商业组织和非商业组织(含领导人)、联邦执行权力机构(含领导人)、俄罗斯联邦主体执行权力机构(含领导人)、地方自治机构(含领导人)、其他履行上述机构职能的机构或组织(含领导人),以及国家预算外基金(含领导人),以及自然人,其中包括个体经营者,必须按照反垄断机构的要求,在规定时间并按照反垄断机构相应权限,向反垄断机构(含领导人)以书面和口头形式提供文件、说明和情况(其中包括属于商业、行政或其他依法应予以保护的秘密),以及电子公文。

2. 俄罗斯联邦中央银行应按照联邦反垄断机构的书面请求,提供俄罗斯联邦中央银行制定的法规文件,以及联邦反垄断机构认为对信贷机构服务市场竞争状况进行分析评估,以及对相应竞争状况进行监督所必需的信息(属于银行秘密的信息除外)。

3. 属于商业、行政和其他应受法律保护的秘密的信息,应按照联邦法律规定方式向反垄断机构提供。

第25.1条反垄断机构实施的检查

1. 为对遵守反垄断法的情况进行监督,反垄断机构有权对联邦执行权力机构、俄罗斯联邦主体国家权力机构、地方自治机构、其他履行上述机构职能的机构或组织,以及国家预算外基金、商业和非商业组织、自然人及个体经营者(下称被检查人)进行计划内和计划外检查。

对非商业组织的检查,则在其从事经营活动或对其他经营主体的经济活动实行协调时,只对其对本联邦法律第10、11、14-17.1、19-21条的遵守情况进行检查。根据本联邦法律,不能对非商业组织的活动是否符合其注册文件规定的目的进行检查。计划内和计划外检查要采取现场检查的形式。

2.计划内检查应在下述日期3年以后进行:

1) 法人或组织建立日、个体经营者按照俄罗斯联邦法律规定的程序进行国家注册日;

2) 反垄断机构上一次对被检查人进行计划检查的结束日。

3. 计划检查每3年不得超过1次。计划检查的对象是被检查人在其活动中对反垄断法的遵守情况。

4. 进行计划外检查的依据是:

1) 护法机构、其他国家机构以及地方自治机构、社会团体提供的存在违反反垄断法现象的反映资料;

2) 自然人、法人提供的信息和举报及媒体报道对存在违反反垄断法的现象的报道;

3) 根据对违反反垄断法案件的审议结果发出的指令有效期结束。

5. 计划外检查的对象是,被检查人在其活动中对反垄断法的遵守情况。或者根据本条第4部分第3条的规定进行计划外检查,检查内容是被检查者对已发出指令的执行情况。

6. 检查工作要按照反垄断机构领导人签署的命令进行。

7. 反垄断机构领导人关于进行检查的命令应包括如下内容:

1) 反垄断机构名称;

2) 授权检查人员及被邀请参与检查的专家的姓、名、父称、职务;

3) 作为被检查对象的法人的名称,或个体经营者的姓、名和父称;

4) 检查的目的、任务、检查内容、检查时间;

5) 检查工作的法律依据;

6) 根据检查目的和任务所需要的检查时间和监督内容清单;

7) 对监督工作的有关行政要求内容清单;

8) 检查工作开始和结束的时间。

8. 联邦反垄断机构制定检查命令的标准格式。

9. 检查工作自命令规定的开始日后不得超过1个月,直到向被检查人转达或邮寄出检查结论的日期。特殊情况下,可根据检查负责人的建议,由反垄断机构领导人签署命令延长检查时间2个月。

10. 延长检查时间的依据可以是,有必要对相关情况进行鉴定、研究和测试,有必要对被检查人提供的外文文件翻译成俄语以及进行其他必要检查,且这些必要检查不可能对被检查人是否遵守反垄断法做出评估。联邦反垄断机构制定延长检查时间的有关程序。

11. 在检查工作中,反垄断机构有权检查被检查人下属机构的活动情况,其中包括分公司和代表处。

12. 被检查人应在不晚于开始检查日前3天收到计划内检查的通知。通知采取反垄断机构领导签署的检查命令文件复印件,并通过挂号邮寄及要求签署收件回执的形式或以其他可能的方式送达被检查人。被检查人应在不晚于计划外检查开始时间前24小时收到任何方式送达的通知。上述规定不适合对本联邦法律第11条遵守情况的计划外检查。

第25.2条关于反垄断机构领导人进入被检查区域和设施

1. 反垄断机构检查活动负责人员进入被检查人的区域和设施时,应出示本人工作证和反垄断机构领导签署的对被检查人进行检查的命令。反垄断机构检查活动负责人不得进入被检查人员生活居住地。

2. 反垄断机构检查活动负责人进入被检查人区域和设施受阻时,反垄断机构检查活动负责人可按照联邦反垄断机构规定的方式制定关于检查工作的文件。如果被检查人拒绝签署该文件,则在该文件上做相应纪录。

3. 联邦反垄断机构制定关于检查工作的文件形式。

第25.3条  查验

1. 为了解对全面检查有意义的情况,反垄断机构检查活动负责人有权查验被检查人的区域和设施、文件和物品(被检查人生活居住区除外)。

2. 被检查人及其代表,以及反垄断机构邀请的参与检查的人员有权参与查验。查验应在不少于2个以上见证人员在场的情况下进行。见证人员可以是任何与检查结果无关的自然人。反垄断机构的领导人不得作为见证人员。如果查验工作需要专业知识,则可根据反垄断机构的提议邀请专业人士和(或)专家参与查验。

3. 在实施查验的过程中,必要时可进行拍照和摄像,以及复印文件。

4. 根据查验结果制定纪要。联邦反垄断机构制定纪要格式。

第25.4条  检查过程中对文件和信息的索取

1. 反垄断机构检查活动负责人有权要求被检查人提供检查工作必需的文件和信息,采取的方式是向被检查人及其代表提交签署后的要求对方提供文件和信息的调阅函。要求调阅函的格式由联邦反垄断机构制定。

2. 提交的文件复印件要按照俄罗斯联邦法律规定方式认证。必要时反垄断机构检查活动负责人有权查看文件正本。

3. 被检查人应在收到相应文件调阅函后3个工作日内提供相应文件和信息。如3个工作日内被检查人没有条件提供相应文件和信息,应在收到相应设立函后次日内,书面通知反垄断机构检查活动负责人,说明没有可能在规定时间内提供相应文件和信息,注明原因并注明提交相应文件和信息所需要的时间。自收到被检查人的说明函2个工作日内,反垄断机构领导人应依据说明函,按照联邦反垄断机构规定的方式,有条件的重新规定提交文件和信息的时间,或决定不同意延长时间并注明原因。反垄断机构检查活动负责人的决定复印件按照规定方式进行认证后,以任何可能的方式交被检查人。

4. 被检查人拒绝提供检查工作文件和信息,或不在规定时间内提供文件和信息,按照俄罗斯联邦法律的规定,将被追究责任。

第25.5条反垄断监督行动中纪要的制作要求

1. 在本联邦法律规定的情形下,反垄断监督行动中(下称行动)需要制作纪要。纪要应使用俄文。

2. 纪要中应注明:

1) 行动的内容;

2) 行动的地点和日期;

3) 行动起始和结束时间;

4) 纪要制作人的职务、姓、名、父名;

5) 每个参与行动或在行动中在场人员的姓、名、父名,并在必要情况下注明通信地址、国籍及是否掌握俄语;

6) 行动内容和次数;

7) 行动中发现的重要事实和情况。

3. 纪要应经所有参与行动的人员和行动中在场人员阅读。每人都有权对纪要提出修改意见。

4. 纪要应由制作人即反垄断机构检查活动负责人及所有参与行动和行动中在场人员签署。纪要复印件直接交与或以挂号信形式邮寄,并由被检查人签收回执。

5. 纪要可附照片、底片、胶片、录像带和其他在检查中制作的资料。

第25.6条制作检查结果

1. 根据检查结果制作文件。该文件的复印件直接交或以挂号信寄达被检查人、被检查人的代表,并要求签署收件回执。

2. 联邦反垄断机构制定文件的格式。

3. 对有国家、商业、行政秘密和其他应受法律保护的秘密的检查结论文件,应按照俄罗斯联邦法律规定的要求制作。

第26条反垄断机构必须保守商业秘密和其他应受法律保护的秘密

1. 反垄断机构在履行权限过程中获得的属于商业秘密和其他应受法律保护的秘密,除联邦法律另有规定外,不得公开。

2. 反垄断机构工作人员公开属于商业、行政和其他应受法律保护的秘密的行为,要承担民法、行政法和刑法责任。

3. 对反垄断机构或领导人公开商业秘密和其他应受法律保护的秘密并给自然人或法人造成损害的,应由俄罗斯联邦国库资金予以赔偿。

 

第七章 对经济集中的国家监督

 

第27条须事先获反垄断机构批准的商业组织建立和改组事项

1. 下述行为须事先获得反垄断机构批准:

1) 商业组织并购(金融机构除外),且在提交并购申请日前最近财务报告期的资产负债表资产总值(下称最后资产负债表,向反垄断机构报备时仍以此方法确定资产负债表时间),合计超过30亿卢布或合并方(含关联人)合并前的上一日历年度销售收入合计超过60亿卢布,或者其中一方为在登记在册的商业组织(译注:指被登记在册的垄断企业、自然垄断企业或占支配地位的企业);

2) 一个或数个商业组织(金融机构除外)合并到另一商业组织(金融机构除外),且其最后的资产负债表资产价值超过30亿卢布,或这些商业组织(含这些组织的关联人)合并前一日历年度销售收入合计超过60亿卢布,或者其中有一方为登记在册的商业组织;

3) 金融机构并购,或一个或数个金融机构与另一金融机构合并,且这些金融机构最后的资产负债表资产总值超过俄罗斯联邦政府规定的限额(信贷机构并购和合并时,最后的资产负债表的限额由俄罗斯联邦政府与俄罗斯联邦中央银行协商制定)的;

4)设立商业组织,其注册资本由其他商业组织(金融机构除外)以股份(份额)和(或)资产为出资形式,或所设立的商业组织根据转让文件或资产负债分割文件,获得另一商业组织(金融机构除外)的股份(份额)和(或资产),并依据这些股份(份额)和(或)资产(货币资产除外)获得本联邦法律第28条规定的权利的,并且新设立商业组织的注册人(含关联人)和提供股份(份额)和(或)资产(货币资产除外)用于新设立商业组织注册资本的人(含关联人)的最后资产负债表资产总值超过70亿卢布,或新商业组织(含关联人)和提供股份(份额)和(或)资产用于新建商业组织注册资本的人(含关联人)的最近一个日历年度销售收入超过100亿卢布的,或提供股份(份额)和(或)资产(货币资产除外)的组织为登记在册商业组织的;

5) 设立商业组织,如果其注册资本由金融机构的股份(份额)和(或)资产为出资形式,设立的商业组织依据这些股份(份额)和(或)资产获得本联邦法律第29条规定的权利的,且金融机构最后的资产负债表资产价值及用于注册资本的股份(份额)和(或)资产的价值超过俄罗斯联邦政府规定限额的(信贷机构以股份(份额)和(或)资产作为新设立商业组织注册资本的,由俄罗斯联邦政府与俄罗斯联邦中央银行协商制定限额)。

2. 按照本联邦法律第9条第1部分第1款规定,本条第1部分涉及事项的各主体属于关联人,或者本条第1部分中涉及的交易是按照本联邦法律第31条规定的条件实施的,或者是按照俄罗斯联邦总统或俄罗斯联邦政府的法规实施的,则不适用本条第1部分对交易须获反垄断机构批准的规定。

第28条须获得反垄断机构事先批准的商业组织股份(份额)、资产和权利的交易事项

1. 如果获得股份(份额)、权利和(或)资产的一方及关联人,还有提供股份(份额)和(或)资产和(或)权利的一方及关联人,最后的资产负债表资产价值合计超过100亿卢布,同时提供股份(份额)和(或)资产和(或权利)的一方及关联人的资产价值合计超过2.5亿卢布,或者上述各交易方中有一方为登记在册的商业组织的,上述各方进行的下述股份(份额)、权利和(或)资产交易须事先获得反垄断机构的批准:

1) 法人或自然人(含关联人)获得股份公司股份时,法人或自然人(含关联人)获得该股份公司超过25%股份的支配权,且在此前并不拥有该股份公司普通股,或拥有不超过25%的普通股的。本项规定不适用于股份公司成立时的注册人增持股份的交易;

2) 法人或自然人(含关联人)获得有限责任公司的注册资本份额,如果法人或自然人(含关联人)得到该有限责任公司超过1/3份额的支配权,且此前并不持有该有限责任公司的注册资本份额,或持有比例不超过1/3的。本条规定不适用于有限责任公司在其成立时的注册人增持份额的交易;

3) 法人或自然人(含关联人)获得有限责任公司注册资本份额不少于1/3,但不超过50%,且获得的份额总支配权不超过50%的;

4) 已拥有超过25%,且不超过50%股份公司普通股的法人或自然人(含关联人)增持普通股,且交易后持有普通股比例不超过50%的交易;

5) 已经持有有限责任公司不少于50%,但不超过2/3注册资本份额的法人或自然人增持份额,且增持后持有的份额比例不超过2/3的;

6) 已经持有股份公司不少于50%,且不超过75%普通股的法人或自然人(含关联人)增持股份,且增持后持有普通股比例不超过75%的;

7) 经营主体(含关联人)获得另一经营主体(金融机构除外)固定生产资料(土地、非工业用途的建筑物、设备、设施及部分设施、未竣工建筑物)和(或)无形资产的所有权、使用权或占有权的,且交易标的物的账面价值不超过作为出让方的经营主体固定生产资料和无形资产账面总价值20%的;

8) 经过一次或数次交易(包括通过资产委托管理协议、共同经营协议或授权协议)法人或自然人(含关联人)获得的权利能够影响经营主体(金融机构除外)的经营条件或影响经营主体管理机构履行管理职能的。

2. 本条第1部分对部分交易须事先获得反垄断机构批准的规定,不适用于下述情形,即本条第1部分涉及的交易是由根据本联邦法律第9条第1部分第1款的内容为依据形成的关联人进行的,或者本条第1部分涉及的交易符合本联邦法律第31条规定的,或者俄罗斯联邦总统和俄罗斯联邦政府的法规对所涉及的交易另有规定的,或交易的标的物为金融机构股份(份额)的。

第29条须事先获得反垄断机构批准的金融机构股份(份额)和权利的交易

1. 作为交易方的金融机构最后的资产负债表资产价值,如超过俄罗斯联邦政府规定的限额(信贷机构股份(份额)交易、信贷机构资产和权利交易,由俄罗斯联邦政府与俄罗斯联邦中央银行协商制定交易金额限制),下述交易事项须事先获得反垄断机构批准:

1) 法人或自然人(含关联人)获得股份公司普通股,如果由此获得超过25%普通股的支配权,且此前并不持有该股份公司普通股或持有不超过25%普通股的。本规定不适用于金融机构成立时的注册人增持股份的交易;

2) 法人或自然人(含关联人)获得有限责任公司份额的交易,如果交易后获得的份额超过注册资本份额1/3,且在此前并不持有该公司的份额或持有数量不超过1/3的。本规定不适用于金融机构成立时的注册人增持份额的交易;

3) 法人或自然人(含关联人)获得有限责任公司注册资本份额,此前已经持有超过1/ 3, 但不超过50%该公司注册资本份额的,且交易后持有的份额超过50%的;

4) 法人或自然人(含关联人)获得股份公司的股份,且此前已经持有不少于25%,且不超过50%股份公司普通股的,并在交易后持有普通股超过50%的;

5) 法人或自然人(含关联人)获得有限责任公司注册资本份额,在此前持有不少于50%,但不超过2/3注册资本份额的,且在交易后持有份额比例超过2/3的;

6) 法人或自然人(含关联人)获得股份公司普通股,且此前持有不少于50%,但不超过75%普通股的,且交易后持有普通股超过75%的;

7) 法人或自然人(关联人)通过一次或数次交易获得金融机构资产,且价值超过俄罗斯联邦政府规定限额的;

8) 法人或自然人(含关联人)通过一次或数次交易(包括资产委托管理协议、共同经营协议或授权协议)获得的权利能够影响金融机构的经营条件或影响金融机构管理机构履行管理职能的。

2. 本条第1部分规定的关于部分交易须获得反垄断机构事先批准的规定,不适用于以下情形,即本条第1部分所涉及的交易是由本联邦法律第9条第1部分第1款确定的关联人之间的交易,或者是本条第1部分涉及的交易符合本联邦法律第31条规定的,或者相关交易是按照俄罗斯联邦总统或俄罗斯联邦政府政府制定的法规进行的。

第30条应向反垄断机构报备的交易事项

1. 应向反垄断机构报备的是:

1) 商业组织并购后成立的新的商业组织(金融机构并购除外),且并购后被注销的商业组织最后资产负债表资产总值或在并购前一日历年度商品销售收入超过4亿卢布,新成立的商业组织应在并购后45天内向反垄断机构报备;

2) 商业组织与一个或数个商业组织合并(金融机构除外),且参与合并的商业组织最后的资产负债表资产额或合并前一日历年度商品销售收入额超过4亿卢布的,商业组织应在合并后45天内向反垄断机构报备(备案);

3) 金融机构并购后成立的新的金融机构,且并购后注销的金融机构最后的资产负债表资产总值不超过俄罗斯联邦政府规定的限额(信贷机构并购按照俄罗斯联邦政府与俄罗斯联邦中央银行协商制定的限额执行)的,新成立的金融机构应在完成并购后的45天内向反垄断机构报备;

4) 金融机构与一家或数家金融机构合并,且参与合并的金融机构最后的资产负债表资产总值不超过俄罗斯联邦政府规定限额的(合并后建立信贷机构的,按俄罗斯联邦政府与俄罗斯联邦中央银行协商制定的相关限额执行),金融机构应在合并后的45天内向反垄断机构报备;

5) 获得股份(份额)、权利和(或)资产(金融机构股份(份额)和(或)资产的除外)的一方,要在完成本联邦法律第28条涉及的交易后,且获得方及其关联人最后的资产负债表资产总值、以及股份(份额)和(或)资产的出让方及关联人在交易前一日历年度的商品销售收入总额超过4亿卢布的,同时股份(份额)和(或)资产和权利的出让方及其关联人最近的资产负债表资产总值超过6000万卢布的,应于交易后45天内向反垄断机构报备;

6) 获得金融机构股份(份额)、权利和(或)资产的一方,以及从事本联邦法律第29条中的其他事项的一方,如果其最后资产负债表资产价值超过俄罗斯联邦政府规定的限额的(获得信贷机构股份(份额)、权利和(或)资产的交易事项,由俄罗斯联邦政府与俄罗斯联邦中央银行协商制定限额),应在交易和相关事项完成后的45天内向反垄断机构报备。

2. 本条规定的关于向反垄断机构备案的规定,不适用于应获得反垄断机构事先批准的交易。

第31条对关联人经济集中实行国家监督的特别规定

1. 本联邦法律第27-29条涉及的交易和行为,可不经反垄断机构事先批准。但在同时符合下述情形时,应在交易或行为结束后按照本联邦法律第32条规定的程序向反垄断机构备案:

1) 关联人之间进行的本联邦法律第27-29条涉及的交易和行为;

2) 关联人中任一方在交易或行为开始前一个月,按照联邦反垄断机构制定的格式,向联邦反垄断机构提交了注明关联基础的关联人清单;

3) 在实施相关交易和行为时,此前向联邦反垄断机构提交的关联人清单没有发生变化。

2. 联邦反垄断机构在收到注明关联基础的关联人清单后的14天内,向提供清单的一方发出包含如下内容之一的通知:

1) 如果关联人清单是按照联邦反垄断机构制定的格式制作的,则通知收到关联人清单,以及将在联邦反垄断机构官方网站清单公布;

2) 收到了未按规定格式制作的关联人清单,且没有遵守本条第1部分规定的要求。

3. 参与实施本联邦法律第28-29条规定的内容、并按照本条规定实施交易和行为的法人或自然人,或者实施第本联邦法律第27条规定的交易和行为后建立的新的法人,应在交易和行为结束后的45天内向反垄断机构报备。

4. 联邦反垄断机构制定包括有关联内容的关联人清单格式。

5. 如果发现所提交的关联人信息不属实,联邦反垄断机构要从本机构官方网站撤下登载的相关信息。

第32条关于应向反垄断机构报批报备应受国家监督的交易和行为的人,以及文件和资料

1. 为获得反垄断机构对本联邦法律第27-29条规定事项的事先批准,以及向反垄断机构报备本联邦法律第30-31条规定的事项,下述人员可以作为报批报备人:

1) 参与本联邦法律第27条第1部分第1-3款涉及的交易和行为的人;

2) 本联邦法律第27条第1部分第4和5款的情形下,建立商业组织的决策人员或决策人之一;

3) 实施本联邦法律第28-29条涉及的交易后获得经营主体股份(份额)、资产和权利的人;

4) 按照本联邦法律第30和31条,有义务向反垄断机构对交易和行为进行备案的人。

2. 本条第1部分第1-3款规定的相关人员,应向反垄断机构提交对交易和行为的报批。

3. 本联邦法律第30和31条规定有义务向反垄断机构对交易和行为进行备案的人,须向反垄断机构备案。

4. 可以由应进行报批报备的人的代表向反垄断机构进行报批报备。

4.1. 对应受国家监督的交易和行为的审批,要按照俄罗斯联邦关于税收和收费的法律规定的数额和程序收取费用。

5. 向反垄断机构报批报备有关应受国家监督的交易和行为,应同时附以下文件和资料:

1) 经公证机构公证的法人申请人的注册文件复印件,或自然人申请人的姓、名、父称,以及能证明个人身份并在报批报备时有效的文件(证明文件的编号和(或)号码)、文件发放日期和地点、发放机构);

2) 包含应受国家监督的交易和行为对象和内容的文件和(或)资料;

3) 在报批或报备前2年内申请人经营活动内容,如法人申请人成立不足2年,则要包括全部经营活动内容,且如果根据俄罗斯联邦法律其从事的经营活动需要特别许可,还应附能证明其有权从事这些经营活动的证明文件的复印件;

4) 申请人在报批或报备前2年内生产和销售的产品品名、产量、销售量和产品代码。如果法人申请人成立不足2年,则只提供其成立后的产品情况;

5) 申请人所掌握的本联邦法律第27-30条涉及的其他相关方的主要经营活动情况,其在报批或报备前2年产品名称、生产和销售总量及产品代码。如果其他相关方成立不足2年,则可只提供成立以后的产品情况。或者申请人以书面声明不掌握上述相关情况;

6) 申请人在报批或报备前最后的资产负债表;

7) 申请人及其关联人资产负债表资产总值;

8) 股份(份额)、资产和(或)资产和(或)权利的出让一方及其关联人的资产负债表资产总值。或者申请人以书面声明不掌握上述相关情况;

9) 如果申请人为金融机构,则附向俄罗斯联邦中央银行和联邦政府金融市场管理机构提交的财务报告和其他报告;

10) 如果金融机构为股份(份额)、财产和(或)资产的出让方,则附其向俄罗斯联邦中央银行和联邦政府金融市场管理机构提交的财务报告和其他报告;

11) 申请人以任何方式持有股份(份额)超过5%的商业组织清单,或以书面声明,申请人不掌握上述相关情况;

12) 以任何方式持有申请人股份(份额)超过5%的商业组织清单;

13) 申请人的关联人清单,并注明关联基础;

14) 与本联邦法律第27-30条涉及的法人或自然人为关联人的清单,并注明关联基础,或者以书面声明,申请人不掌握上述相关情况;

15) 关于以名义持有人形式持有申请人股份(份额)超过5%的实际持有人的情况,其中包括在有优惠税收制定的国家和(或)法律规定可以不公开和不提供法人信息的国家(离岸国家和地区);

16) 证明已经对应受国家监督的交易和行为已经缴纳相应费用的文件。

5.1. 如果没有提交本条第5部分规定的全部必要文件和资料,将不被认为已经提交申请,对此反垄断机构应在10日内通知申请人。这时,反垄断机构对所提交文件的存留期限为申请人收到通知后的14天。在此期间申请人有权收回文件和资料。

6. 对于商业组织并购、一个或数个商业组织合并成一个商业组织、成立新的商业组织的报批申请,或者关于申请人提供的关于并购、合并或建立新商业组织的备案文件和资料,均由申请人签署。申请人同时要与报批或报备申请一起附本条第5部分规定的与并购、合并或建立新商业组织有关和法人和自然人情况的文件和资料。

7. 联邦反垄断机构制定按本条第5部分应提交资料的格式。

8. 如果根据本联邦法律第27-31条规定,交易或其他行为需要事先获得反垄断机构多次审批,或者多次事后备案的,则每一交易或行为都需要单独审批或单独备案。

第33条反垄断机构根据对报批申请的审议结果制定决议,以及向备案申请人发出指令

1. 反垄断机构收到按照本联邦法律第32条制作的报批申请后30天内必须进行研究,并以书面形式通知申请人审议的决议,且注明决议的依据。

2. 根据对应受国家监督的交易和行为的报批申请的审议结果,反垄断机构可制定如下决议:

1) 如果交易或其他行为不会导致限制竞争,则批准报批申请;

2) 如果发现报批的交易或其他行为可能导致限制竞争,包括由于形成或加强了申请人(含关联人)的支配地位而可能导致限制竞争的,由于需要进一步审议,以及为了做出本部分第1)、3)、4)和5)款规定审议结论,决定延长对报批申请的审议时间;

3) 如果出现本联邦法律第27条规定的情形,由于要对申请人规定条件,即只有申请人满足条件后反垄断机构才会批准报批申请,以及由于要确定满足规定要求的时间(不得超过9个月),可决定延长对商业组织并购、一个或数个商业组织并入一个商业组织、新建商业组织的报批申请。规定必须满足的条件是关于延长批准报批时间决议的不可分割的部分;

3.1) 如果按照 2008年4月29日第57号俄罗斯联邦法律《关于外国投资俄罗斯对国家国防和国家安全有战略企业的经营主体的管理办法》,报批申请中涉及的交易、其他行为属于应事先获得批准的,则延长对报批事项的审批时间到按照上述联邦法律对申报的交易及其他行为做出最后决议日;

4) 批准本联邦法律第28-29条涉及的交易和其他行为的报批申请,并按照本联邦法律第23条第1部分第2款的规定,同时向申请人发出指令,指出如果申请人实施申请批准的交易和行为,必须要采取的保护竞争的实际措施;

5) 如果申请报批的交易和其他行为导致了或可能导致限制竞争(包括形成或加强申请人支配地位,或形成和加强由于实施报批申请中的交易或行为而成立的新经营主体的支配地位),或者在反垄断机构对报批申请的审议中发现,报批申请中的信息及对最后决议有影响的其他情况不真实,或者报批申请人没有提交其拥有且反垄断机构要求提供的资料,而没有这些资料不可能做出报批申请事项是否限制竞争做出最后决定;

6) 如果申请报批的交易和其他行为,根据俄罗斯联邦法律《关于外国投资俄罗斯对国家国防和国家安全有战略企业的经营主体的管理办法》,已经在事前申请中受到拒绝,则可不批准报批申请。

3. 本条第1部分指出的时间,可以根据本条第2部分第2款做出的决议延长,但延长时间不得超过2个月。如果反垄断机构做出延长审议时间的决议,反垄断机构要在本官方网站公布有关报批申请中的交易和行为的资料。相关法人和自然人有权向反垄断机构提供情况,说明这些交易和行为对竞争的影响。

4. 对于本条第2部分第3款规定应报批事项,如果商业组织并购、商业组织合并或建立新商业组织导致或可能导致限制竞争,其中包括出现或加强实施申报行为的而建立的法人(关联人)的支配地位的,反垄断机构可以做出延长对报批申请的审议时间的决议。

5. 为了保护竞争,本条第2部分第3款规定的条件可以包括以下内容:

1) 使用报批申请人以及其他参与商业组织并购、合并或成立新商业组织的各方拥有的生产能力、基础设施或信息的方法;

2) 向其他法人和自然人提供使用报批申请人以及其他参与商业组织并购、合并或成立新商业组织的各方拥有的工业知识产权的权利的方法;

3) 对报批申请人以及其他参与商业组织并购、合并或成立新商业组织的各方,规定有关转让资产给其他非关联人的要求,关于申请人和(或)其他人把债权和(或)债务转让给其他非关联人的要求;

4) 对申请人及其他参与商业组织并购、合并或成立新商业组织的各方的关联人的组成的规定。

6. 在满足本条第2部分第3款规定的要求后,申请要向反垄断机构提交已经满足了规定要求的证明。在按期收到上述文件的30天内,反垄断机构要做出批准报批商业组织并购、合并或成立新商业组织的决议,或在没有收到相关证明文件的情况下,做出拒绝批准的决议。

7. 如果报批申请的交易和其他行为导致了或可能导致限制竞争,反垄断机构要按照本条第2部分第4款规定,做出批准进行的交易或其他行为,并同时发出相关指令的决议 。

8. 如果已经批准的交易和行为自批准日后1年内未实际实施,反垄断机构的批准决议失效。

9. 按照本联邦法律第30条规定,应在受国家监督的交易和行为结束后向反垄断机构备案的法人和自然人,有权按本条规定的方法,在交易和行为前向反垄断机构报批,反垄断机构对此类报批申请须予以审议。

10. 如果本联邦法律第30条规定的交易和其他行为导致了或可能导致限制竞争,其中包括形成或加强了经营主体的支配地位,向反垄断机构的备案申请人或申请人的关联人,须按照反垄断机构依本联邦法律第23条第1部分第2款规定发出的指令,实际采取保护竞争的措施。

第34条关于违反应受国家监督的交易和行为获得反垄断机构事先批准或备案规定的后果

1. 对于没有事先获得反垄断机构批准成立的新商业组织,其中包括本联邦法律第27条涉及的商业组织并购和合并后成立的新商业组织,且该商业组织的成立导致了或可能导致限制竞争,其中包括形成或加强了支配地位,则对新成立的经营主体须予以注销,或者依据反垄断机构的提诉经司法程序对其实行剥离、分拆等重组措施。

2. 本联邦法律第28和29条涉及的,但没有获得反垄断机构事先批准的交易,如果导致了或可能导致限制竞争,其中包括出现或加强支配地位的,将按照反垄断机构的提诉经司法程序认定无效。

3. 实施了本联邦法律第30条第1部分第1-4款涉及的行为,且应向反垄断机构备案的商业组织,如违反了向反垄断机构备案的规定,且已实施的行为导致了或可能导致限制竞争,其中包括形成或加强了支配地位的,则须对商业组织予以注销,或者依据反垄断机构的提诉经司法程序对其实行剥离、分拆等重组措施。

4. 本联邦法律第30条第1部分第5款规定的交易和行为,如果其实施过程中违反了向反垄断机构备案的规定,且已实施的行为导致了或可能导致限制竞争,其中包括产生或加强支配地位的,将按反垄断机构的提诉经司法程序被认定为无效。

5. 不执行反垄断机构依本联邦法律第33条第2部分第4款规定发出的指令,可以按反垄断机构的提诉经司法程序被作为认定相关交易无效的依据。

6. 不执行反垄断机构按本联邦法律第33条规定发出的指令,以及其他违反本联邦法律第27-32条规定的,除本条规定的后果外,将按照俄罗斯联邦行政违法法典被追究责任。

第35条对经营主体限制竞争协议的国家监督

1. 计划签署符合本联邦法律规定的协议的经营主体,有权按照反垄断机构的规定,向反垄断机构以书面形式请求检查协议草案是否符合法律规定。

2. 计划签署协议的经营主体向反垄断机构提出检查申请时,要同时按照联邦反垄断机构制定的清单提供相关文件和资料。

3. 在收到用于请求审议的全部文件和资料后的30天内,反垄断机构以书面形式对协议草案是否符合反垄断法的要求做出审议决议。

4. 如存在下述情况,则可以认定书面协议草案不符合反垄断法的要求:

1) 存在本联邦法律第11条第1和3部分规定的情形;

2) 经营主体提供的文件和其他资料中有不真实的情况,且影响反垄断机构做出决议;

3) 没有按照本条第2部分规定提交文件和信息。

5. 必要时,反垄断机构可根据本条第1部分规定延长审议时间,但延长时间不得超过20天。反垄断机构要以书面形式通知申请人延长审议时间的决议,并注明原因。

 6. 反垄断机构对书面协议草案做出符合反垄断法要求的决议后,如果自决议后1年内没有签署协议,则反垄断机构的决议失效。

7. 反垄断机构在对书面协议草案做出符合反垄断法要求的决议的同时,有权向协议各方发出采取保护竞争措施的指令。

8. 反垄断机构在下述情形下,有权取消书面协议草案符合反垄断法要求的决议:

1) 在做出决议后发现,在审查计划签署协议的经营主体提交的申请的过程中,发现不真实的信息;

2) 计划签署协议的经营主体没有执行反垄断机构按照本条第7部分规定发出的指令。

9. 金融机构须按照本联邦法律规定的程序,就金融机构间或金融机构与联邦执行权力机构和联邦主体执行权力机构签署的书面协议,向反垄断机构备案。但下述情形可以例外:

1) 金融机构间签署的协议,如果协议签署日前每一方最后的资产负债表资产价值不超过俄罗斯联邦政府规定的限额;

2) 金融机构间签署的协议不涉及向其他第三方提供金融服务;

3) 协议属于提供金融服务的合同,且规定以提供金融服务的合同来履行所签署的协议;

4) 协议是金融机构在一般性经营过程中签署的合同;

5) 关于终止此前签署的协议的协议;

6) 关于修改此前签署的协议的协议,但不改变此前签署的协议的实质性条款;

7) 协议属于草签的合同。

10. 联邦反垄断机构制定本条第9部分要求的备案格式。备案申请应同时附下述文件:

1) 书面协议书复印件(含附件);

2) 协议各方主要经营内容及主要经营收入;

11. 联邦反垄断机构无权要求金融机构提供本条第10部分规定以外的文件和资料。

12. 协议签署人须在协议签署后15日内就已经签署的书面协议向联邦反垄断机构备案。


责任编辑:吴庆峰
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